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2012年期货从业资格考试试题:法律法规模拟练习(5)

2012-7-16 11:10| 投稿者: 小雨,晴| 评论: 0

摘要: 2012年期货从业资格考试试题:法律法规模拟练习(5) 41.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货 ...
 
2012年期货从业资格考试试题:法律法规模拟练习(5)

41.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.1个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.5个工作日
42.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A.佣金
B.准备金
C.储备金
D.保证金
43.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度
B.会员分级结算制度
C.保证金结算制度
D.每日无负债结算制度
44.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A.净资本
B.流动资本
C.净资产
D.流动资产
45?期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.中间比例
D.自行制定比例
46?未足额追加的客户保证金应当按()标准计算,不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A.期货公司规定的保证金
B.期货交易所规定的保证金
C.期货业协会规定的保证金
D.期货交易所规定的结算准备金
47?期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币()。
A.200万元
B.300万元
C.500万元
D.800万元
48.中国证监会规定"不得高于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。
A.50%
B.80%
C.100%
D.120%
49?期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司()签字确认。
A.法定代表人
B.结算负责人
C.财务负责人
D.经营管理主要负责人
50?重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A.8%
B.10%
C.12%
D.15%
答案及解析
41【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定,全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
42.【答案】D
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定,全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
43.【答案】B
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定,本办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
44.【答案】C
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定,本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
45.【答案】A
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定,期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
46.【答案】B
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定,未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
47.【答案】B
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%;(七)规定的最低限额的结算准备金要求。
48.【答案】B
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定,中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定"不得高于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。
49.【答案】A
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定,期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
50.【答案】B
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定,重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
 
2012年期货从业资格考试试题:法律法规模拟练习(5)的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法
 
首先,第一步,是跟随视频里老师的讲解学习教材,就像上课一样,该笔记的笔记,建议以在书上划线为主,这样重点与非重点一目了然,而且节省精力和时间,当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀,可以看第二遍,反正视频里的老师也不收你补习费。其实,这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍,对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握,仅此而已,记住个大概就行,别指望自己过目不忘,要不你也不用上买资料什么的了!
 
接下来进行第二步,跟着视频每上完一节课,就该进行习题练习了。当然,因为你没有认真学习过教材,答错的题目一定会比较多,没关系,这很正常,要是看看视频就能通过,那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来,先别忙,不是用纸笔纪录,那太原始了。建议的方法是,将做错题目的题号改成红色或者蓝色,反正是越醒目越好!这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了,等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了?有办法,那是第四步的任务
 
第三步,是针对你做错的练习题,也就是没有掌握的考点内容来阅读教材,只看你没有掌握的那部分,怎么样,节省了不少时间吧!这个步骤不见得是一次就能完成的,有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍,总之就是看完书做题,做错了,再看书,再做题,直到做对为止。
 
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了,那么恭喜你,你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容,下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的,它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试,按规定时间答题,然后看标准答案,给自己打分,看看结果如何。当然,对于做错的题目还是,看书,再做题的过程。还有,在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间,务必将答题时间提高到100分钟之内。
 
好了,功德圆满,现在是最后一步,那就是考试去!
 
 

        2012年期货从业资格考试试题:法律法规模拟练习(5)之外的更多相关信息,请访问: 期货从业资格考试亚博体育赢钱封号 期货从业资格模拟试题

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