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2012年期货资格考试题:法律法规精选强化练习(7)

2012-7-17 14:30| 投稿者: 小雨,晴| 评论: 0

摘要: 2012年期货资格考试题:法律法规精选强化练习(7) 二、多项选择题(在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内) 61.《期货交易管理条例》的适用范围包括()。 A.商品期货 ...
 
2012年期货资格考试题:法律法规精选强化练习(7)

二、多项选择题(在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.《期货交易管理条例》的适用范围包括()。
A.商品期货合约
B.金融期货合约
C.期权合约
D.国际货物买卖合约
62.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。
A.甲为个体工商户
B.乙为某家庭联产承包户
C.丙为某上市公司
D.丁为某国有公司
63.从事期货交易活动,应当遵循()的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.诚实信用
64.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。
A.保证金制度
B.结算担保金制度
C.当日无负债结算制度
D.持仓限额和大户持仓报告制度
65.下列不得从事期货交易的单位和个人包括()。
A.国家机关和事业单位
B.证券、期货市场禁止进入茬
C.未能提供开户证明材料的单位和个人
D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
66.根据规定,下列主体中,()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A.期货公司
B.期货交易所
C.非期货公司结算会员
D.中国期货业协会
67.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括()。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
68.申请设立期货公司,应当具备的条件有()。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法违规记录
69.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()监管措施。
A.撤销其部分期货业务许可
B.责令停业整顿
C.关闭其分支机构
D.指定其他机构托管或者接管
70.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制,其内容具体包括()。
A.不得滥用权利
B.不得占用期货公司的资产
C.不得挪用客户保证金和其他资产
D.不得损害期货公司、客户的合法权益
答案及解析
二、多项选择题(在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.【答案】ABC
【解析】《期货交易管理条例》第二条规定,任何单位和个人从事期货交易,包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动,应当遵守本条例。
62.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第二条规定,任何单位和个人从事期货交易,包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动,应当遵守本条例。
63.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第三条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
64.【答案】ACD
【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定,期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。
65.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
66.【答案】ABC
【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
67.【答案】ABD
【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
68.【答案】ABC
【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。
69.【答案】BD
【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
70.【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第四条规定,期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。
 
2012年期货资格考试题:法律法规精选强化练习(7)的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法
 
首先,第一步,是跟随视频里老师的讲解学习教材,就像上课一样,该笔记的笔记,建议以在书上划线为主,这样重点与非重点一目了然,而且节省精力和时间,当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀,可以看第二遍,反正视频里的老师也不收你补习费。其实,这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍,对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握,仅此而已,记住个大概就行,别指望自己过目不忘,要不你也不用上买资料什么的了!
 
接下来进行第二步,跟着视频每上完一节课,就该进行习题练习了。当然,因为你没有认真学习过教材,答错的题目一定会比较多,没关系,这很正常,要是看看视频就能通过,那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来,先别忙,不是用纸笔纪录,那太原始了。建议的方法是,将做错题目的题号改成红色或者蓝色,反正是越醒目越好!这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了,等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了?有办法,那是第四步的任务
 
第三步,是针对你做错的练习题,也就是没有掌握的考点内容来阅读教材,只看你没有掌握的那部分,怎么样,节省了不少时间吧!这个步骤不见得是一次就能完成的,有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍,总之就是看完书做题,做错了,再看书,再做题,直到做对为止。
 
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了,那么恭喜你,你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容,下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的,它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试,按规定时间答题,然后看标准答案,给自己打分,看看结果如何。当然,对于做错的题目还是,看书,再做题的过程。还有,在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间,务必将答题时间提高到100分钟之内。
 
好了,功德圆满,现在是最后一步,那就是考试去!
 
        2012年期货资格考试题:法律法规精选强化练习(7)之外的更多相关信息,请访问: 期货从业资格考试亚博体育赢钱封号 期货从业资格模拟试题

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