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2012年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺题(11)

2012-7-21 10:48| 投稿者: 小雨,晴| 评论: 0

摘要: 2012年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺题(11) 41.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括(  )。 A.部门设置 B.人员配置 C.岗位责任 D.金融期货结算业务管理 ...
 
2012年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺题(11)

41.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括(  )。
A.部门设置
B.人员配置
C.岗位责任
D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
42.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的(  )负责。
A.准确性
B.合法性
C.真实性
D.合理性
43.期货公司风险监管指标包括(  )。
A.净资本与净资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
44.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的(  )进行专项说明。
A.合法性
B.充足性
C.有效性
D.合理性
45.证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括(  )。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
46.证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的(  )制度。
A.业务规则
B.风险隔离
C.内部控制
D.合规检查
47.证券公司申请介绍业务资格.应当符合的风险控制指标标准包括(  )。
A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.净资本不低于12亿元人民币
D.净资本不低于净资产的70%
48.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
49.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括(  )。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业责任
50.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当(  )。
A.诚实守信,恪尽职守、
B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
C.保守投资者的商业秘密及个人隐私
D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则
 
2012年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺题(11)的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法
 
首先,第一步,是跟随视频里老师的讲解学习教材,就像上课一样,该笔记的笔记,建议以在书上划线为主,这样重点与非重点一目了然,而且节省精力和时间,当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀,可以看第二遍,反正视频里的老师也不收你补习费。其实,这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍,对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握,仅此而已,记住个大概就行,别指望自己过目不忘,要不你也不用上买资料什么的了!
 
接下来进行第二步,跟着视频每上完一节课,就该进行习题练习了。当然,因为你没有认真学习过教材,答错的题目一定会比较多,没关系,这很正常,要是看看视频就能通过,那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来,先别忙,不是用纸笔纪录,那太原始了。建议的方法是,将做错题目的题号改成红色或者蓝色,反正是越醒目越好!这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了,等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了?有办法,那是第四步的任务
 
第三步,是针对你做错的练习题,也就是没有掌握的考点内容来阅读教材,只看你没有掌握的那部分,怎么样,节省了不少时间吧!这个步骤不见得是一次就能完成的,有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍,总之就是看完书做题,做错了,再看书,再做题,直到做对为止。
 
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了,那么恭喜你,你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容,下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的,它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试,按规定时间答题,然后看标准答案,给自己打分,看看结果如何。当然,对于做错的题目还是,看书,再做题的过程。还有,在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间,务必将答题时间提高到100分钟之内。
 
好了,功德圆满,现在是最后一步,那就是考试去!
 
 
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